監(jiān)察法第五條規(guī)定，國(guó)家監(jiān)察工作要懲戒與教育相結(jié)合，寬嚴(yán)相濟(jì)。充分落實(shí)這一原則，就要運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的思想理念，這也是從當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜的實(shí)際出發(fā)作出的規(guī)定。在監(jiān)察工作中貫徹落實(shí)好這一原則，就要將這一原則體現(xiàn)到監(jiān)督、調(diào)查、處置全部職責(zé)之中，落實(shí)到線索處置、初核、立案、采取調(diào)查措施、案件審理等案件調(diào)查處理全過(guò)程中，真正做到抓早抓小、防微杜漸。

履行好監(jiān)督這一首要職責(zé)。監(jiān)察法第十一條規(guī)定監(jiān)察委員會(huì)的職責(zé)為監(jiān)督、調(diào)查、處置，對(duì)公職人員開(kāi)展廉政教育，對(duì)其依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)以及職業(yè)道德操守情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；對(duì)涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守等職務(wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查；對(duì)違法的公職人員依法作出政務(wù)處分決定；對(duì)履行職責(zé)不力、失職失責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)；對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，移送人民檢察院依法審查、提起公訴；向監(jiān)察對(duì)象所在單位提出監(jiān)察建議。從規(guī)定看，監(jiān)督職責(zé)居于三項(xiàng)職責(zé)首位，從某種意義上講，調(diào)查、處置也可以看作監(jiān)督的手段，屬于廣義監(jiān)督范疇。監(jiān)察法將監(jiān)督作為監(jiān)察機(jī)關(guān)的首要職責(zé)，其目的就是要通過(guò)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正偏差，抓早抓小、防微杜漸，防止公職人員要么是好同志、要么是階下囚，這是 “四種形態(tài)”理念的貫徹落實(shí)。河南省紀(jì)委監(jiān)委按照監(jiān)察法的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督首要職責(zé)，摒棄紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是單純辦案機(jī)構(gòu)的定位，樹(shù)立抓早抓小，遏制腐敗蔓延的勢(shì)頭，遏制更多的腐敗分子產(chǎn)生是更大的政績(jī)的觀念，創(chuàng)新監(jiān)督理念思路和方式方法，積極開(kāi)展“以案促改”工作，力求收到“查處一案、警示一片、治理一方”的效果。此外，河南省市兩級(jí)紀(jì)委監(jiān)委將執(zhí)紀(jì)監(jiān)督部門(mén)和審查調(diào)查部門(mén)分設(shè)，加強(qiáng)日常監(jiān)督，用好“四種形態(tài)”。

嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)察程序中的有關(guān)規(guī)定，做好分類處置工作。監(jiān)察法第三十七條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象的問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提出處置意見(jiàn)，進(jìn)行分類辦理。第三十八條規(guī)定采取初核方式處置問(wèn)題線索的，初核工作結(jié)束后，承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)提出分類處理意見(jiàn)。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則(試行)》中的規(guī)定，問(wèn)題線索處置的方式包括談話函詢、初步核實(shí)、暫存待查、予以了結(jié)等；初核后的處理方式包括擬立案審查、予以了結(jié)、談話提醒、暫存待查、移送有關(guān)黨組織處理等。因紀(jì)委和監(jiān)委合署辦公，監(jiān)察機(jī)關(guān)處置問(wèn)題線索和初核結(jié)果也應(yīng)按照上述方式。監(jiān)察法第四十五條規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出如下處置：對(duì)有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的公職人員進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；對(duì)違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等政務(wù)處分決定；對(duì)不履行或者不正確履行職責(zé)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)；對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，將調(diào)查結(jié)果移送人民檢察院依法審查、提起公訴；對(duì)監(jiān)察對(duì)象所在單位廉政建設(shè)和履行職責(zé)存在的問(wèn)題等提出監(jiān)察建議。

上述規(guī)定，針對(duì)不同情況，規(guī)定不同的處置方式；在有些處置方式中又可根據(jù)不同情況，給予不同的處理種類，是“四種形態(tài)”理念關(guān)于抓早抓小、治病救人要求的運(yùn)用。

為落實(shí)監(jiān)察法上述規(guī)定，河南省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)深化運(yùn)用“四種形態(tài)”，正確把握“樹(shù)木”與“森林”的關(guān)系，既分析具體的線索、案件以及被調(diào)查人認(rèn)錯(cuò)態(tài)度、一貫表現(xiàn)、上繳違紀(jì)違法所得等情況，又研究分析所涉及單位、部門(mén)、地區(qū)整體生態(tài)狀況，在綜合分析上述情況的基礎(chǔ)上，提出實(shí)事求是的處置意見(jiàn)。2017年，全省運(yùn)用“四種形態(tài)”處理6.15萬(wàn)人次，其中運(yùn)用第一種形態(tài)處理2.98萬(wàn)人次，占48.5%；運(yùn)用第二種形態(tài)處理2.53萬(wàn)人次，占41.1%；運(yùn)用第三種形態(tài)處理0.36萬(wàn)人次，占5.9%；運(yùn)用第四種形態(tài)處理0.28萬(wàn)人次，占4.5%。例如，省紀(jì)委監(jiān)委在辦理一起省管干部案件中，該領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)上的便利謀取私利，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。但鑒于該領(lǐng)導(dǎo)干部能夠主動(dòng)到省紀(jì)委交代組織未掌握的違紀(jì)問(wèn)題、主動(dòng)退還贓款、積極配合組織審查，且一貫表現(xiàn)較好，最后按照“四種形態(tài)”的運(yùn)用要求，給予了該領(lǐng)導(dǎo)干部開(kāi)除黨籍、行政撤職、降為主任科員的處理，起到了治病救人的良好效果。（王明星 王永初）